商业贿赂案例解读与风险防范_全案例指导

商业贿赂案例解读与风险防范_全案例指导(全开明)课程介绍：

Business Ethics--Interpretation of commercial bribery cases and risk prevention （Case Study Guidance）
    特邀讲师嘉宾：全律师 - 在上海市工商行政管理局工作十余年，现为锦天城资深律师、上海市工商局法律顾问、上海市广告协会的首席律师……
    新形势下，企业面临的具体合规形势是怎样呢？我们商务运营的底线在哪里？如何深入认识各种行为的违法后果？ 执法部门的日常执法口径又是怎样的呢？面对执法部门我们应该如何从容应对呢？ 还有面对日常送礼、应酬以及商务交往，我们又应该注意到什么呢？……在我们的课程中，您都可以得到答案！
    包含全案例解读，具体案例根据参会公司的类型课前再做调整。您可以要求我们准备适合贵公司具体情况的案例。同时也可以做定制化内训！

课程背景 Course Background:
    党的十八大以来，我国反腐败斗争形成压倒性态势并巩固发展。《刑法》规定的贿赂类犯罪共涉及 11 个罪名。在 2015-2017年的贿赂类犯罪案件中，涉及行贿罪、受贿罪、对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿的共有 28,336 起，约占 84%；涉及对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿的共有2517 起，约占 7%；2015年生效的《刑法修正案（九）》将行贿人在被追诉前主动交代行贿 行为可以减轻或者免除处罚的规定修改为“可以从轻或者减轻处罚”，以及 2016 年生效的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》将行贿罪的起刑点规定为 3 万元，与受贿罪保持一致，也表明了执法机关打击行受贿并重的执法态度。
    在行政处罚方面，国家也是重拳出击。2016 年下半年，9家全球知名的轮胎企业因其销售奖励行为被上海的行政执法机关处罚，罚款总额近 1.1 亿元人民币。2018 年 1 月 1 日《反不正当竞争法》出台以后，反商业贿赂的处罚力度越来越大，高达 300 万的罚款也将成为企 业不能承受的痛。
    那么在当前情况下，企业面临的具体合规形势是怎样呢，如果深入认识上述行为的违法后果， 执法部门的日常执法口径又是怎样的呢，面对执法部门我们应该如何从容应对呢？ 还有面对日常送礼、应酬以及商务交往，我们又应该注意到什么呢？
    特邀上海市工商局法律顾问、上海市进口博览会咨询专家、上海市广告协会首席律师、上海市锦天城律师事务所资深律师全开明先生来为我们解读法规、分析案例、指点趋势。

课程大纲 Course Outline:

引子 案件分析
一张发票引发的大案 泰凌医药（没收违法所得 11,427,014.69 元； 罚款 180,000 元整）分析

第一部分：大数据下的合规形势
一、国家监察制度顶层设计完成
1. “高压反腐”已成新常态
2. 东南沿海地区的反贿赂执法相对活跃
二、行政执法的数据分析
1. 江、浙、沪地区的行政执法最为频繁
2. 旧《反不正当竞争法》下的行政处罚多为从轻处罚
3. 违法所得的计算方式不统一，半数以上案件的违法所得低于 20 万元
三、刑事执法的数据分析
1. 东南地区的刑事执法相对活跃
2. 打击腐败仍是刑事执法的重中之重
3. 贿赂类犯罪的执法趋势是打击行受贿并重 

第二部分：商业贿赂基本范畴
一、《反不正当竞争法》规定的新旧概念
1. 商业贿赂的本质属性
2. 认定商业贿赂考量因素
二、商业贿赂的主体
三、商业贿赂的财产性利益表现形式
四、商业贿赂与相似行为的关系
1. 回扣 2.折扣 3.佣金 4.附赠
五、商业贿赂涉及的法律责任（详解）
1. 民事责任 2.行政责任 3.刑事责任
附：商业贿赂罪量刑标准—行贿量刑标准

第三部分：相关行业与“商业贿赂”
（此部分为全案例解读，根据参会公司类型课前再做调整）

第四部分：商业贿赂重点问题解读
一、穿透原则是不是一杆子捅到底呢
1. 学校受全体学生委托与校服供应商签订校服购买合同案例
2. 穿透原则”的适用条件
3. 律师点评
二、可以向交易相对方支付回扣吗
1. 法律释义
2. 妇幼保健院耗材案
3. 向交易相对方支付回扣在新《反不正当竞争法》下的合规风险
三、企业常见赞助形式合法吗
1. 上海 KN 医疗器械有限公司商业贿赂案
2. 合法赞助的基本特征
3. 实务中不同赞助形式的合法性
对个人的赞助
对单位的赞助
对其他第三方的赞助
四、如何认定有影响力的人呢
1. 某建筑工程有限责任公司商业贿赂案
2. 《刑法》和《反不正当竞争法》均禁止对有影响力的主体行贿
3. 《刑法》对“有影响力的人”的界定
4. 《反不正当竞争法》对影响交易的单位或个人的界定
五、如何区分员工责任与企业责任呢
1. 侵犯公民个人信息罪案例
2. 案件点评
3. 案例二: 水泵企业商业贿赂案
4. 案件启示

第五部分：商业贿赂案件执法实务
一、实践中工商行政机关对当事人是否构成商业贿赂的判断
二、工商行政管理机关在商业贿赂行政调查中重点关注的事实
三、工商行政机关对违法所得的认定方式
四、行政执法调查手段升级 五、从行政处罚证据目录看执法思路

第六部分：企业应对执法部门策略
一、当事人如何把握陈述和申辩
二、配合工商行政管理机关商业贿赂行政调查的原则
三、其他应当考虑的因素
四、企业商业贿赂风控制度建立
1. 基本合规制度的框架和工作节奏
2. 合规制度的意义从企业的一项免责抗辩转变为企业的一项强制义务
3. 企业的合规指引细则

第七部分：企业日常实务操作策略
一、支付现金、礼券卡的实践指引
二、礼品的实践指引
三、回扣的实践指引
四、捐赠的实践指引
五、商业性赞助的实践指引
六、餐饮娱乐等消费项目的实践指引
七、培训项目的实践指引
八、学术会议的实践指引
九、第三方支付的实践指引
十、性贿赂的规制分析
十一、干股的实践指引

关于讲师 About the Speaker:
全开明
 ◇ 锦天城律所资深律师
 ◇ 2018年首届中国国际进口博览会知识产权咨询专家；
 ◇ 上海市广告协会的首席律师，为上海广告领域服务；
 ◇ 上海市工商局的法律顾问之一
 ◇ 上海市企业发展专家志愿团专家导师；
 ◇ 宁波商会的理事，已经作为常年法律顾问为商会数十家企业开展法律服务。
 ◇ 上海新沪商联合会的理事，为广大上海知名企业服务；
 ◇ 上海交大慧谷园区、徐汇区软件园、杭州恒生科技园等各类园区提供等专项法律培训和服务。
全律师，浙江宁波人，在上海市工商行政管理局工作十余年，目前在上海市锦天城 律师事务所，任资深律师。全律师在行政部门工作时，就负责监管执法相关的工作，包括专利、商标、广告等知识 产权领域的行政执法工作，也包括传统的反不正当竞争执法、如商业贿赂等，并且积极参与 互联网领域的监管和执法工作，作为上海市网络监管部门的重要成员，建立了上海市首个互 联网企业监管的综合平台，对互联网违法工作进行监管查处。

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